●中國煤炭經濟研究院課題組

自黨的十六屆三中全會明確提出“大力發展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經濟”以來，各種形式的混合所有制經濟得到長足發展。在2012年召開的黨的十八大提出要“加快混合所有制的構建”后，黨的十八屆三中全會做出的《決定》中又特別強調要“積極發展混合所有制經濟”。

積極發展混合所有制經濟，是黨中央、國務院在全面深化改革的歷史關鍵時刻做出的具有戰略意義的重大部署。我們必須全面領會、深刻理解其精神實質，深入研究、大膽探索混合所有制理論，并應用于煤炭產業發展實踐，打勝煤炭產業全面深化改革的關鍵性戰役。

積極發展混合所有制經濟，是黨中央、國務院在全面深化改革的歷史關鍵時刻做出的具有戰略意義的重大部署。在當前的政治經濟環境下，煤炭產業要發展混合所有制，一方面，改革開放以來，我國煤炭產業已具備構建混合所有制的客觀基礎；另一方面，煤炭產業混合所有制的構建是一項系統工程，必須堅持安全性與效益原則，自主性與開放原則，多樣性與創新原則和平等性與法制原則。在改革的過程中，作為煤炭企業和行業管理部門，必須清除所有制歧視、行政壁壘和產業準入限制，以改革國有煤炭企業和企業集團為重點，建立健全現代企業制度、產權制度和法人治理結構，有效推進國有資產投資運營公司的組建，大膽吸收民間資本進入，從而增強企業活力和凝聚力。

A

混合所有制及其內在機理

所有制最初的含義是“生產或再生產條件”，即生產要素的歸屬關系，其核心和主要內容是產權及其制度安排。混合所有制是所有制的存在形式之一，是指具有不同歸屬關系的生產要素混合存在于同一共同體中。

自人類社會產生以來，所有制的性質或歸屬關系可以概括為兩大類：公有和私有。一般意義上所說的混合所有制是公有制與私有制的有機結合，它所體現的是一種生產關系，是對現實經濟運行中各種生產要素歸屬關系的抽象。

混合所有制作為所有制的存在形式，從宏觀經濟即國民經濟層面看，表現為不同性質所有制的并存。從中觀經濟即產業層面看，除出于國家安全或其他特殊原因考慮，對個別領域規定“禁入”或設置“準入門檻”外的所有產業對各種經濟成分開放。從微觀經濟即企業層面看，表現為投資主體多元化及由此而決定的產權多元化。在此有必要指出，由企業投資自主性原則所決定，并不是所有企業都要求混合所有，如有必要存在的國有獨資公司、私營企業。

混合所有制是社會化大生產的產物。社會生產作為人類生存與發展的必要條件，是一個從小生產向社會化大生產發展的過程，而且隨著生產力的發展，生產社會化程度越來越高。其中，在生產方式上表現為生產規模越來越大，社會分工越來越細，專業化程度越來越高，生產的組織管理手段越來越先進，生產要素的配置已不再簡單服從生產者的主觀意愿，而越來越由市場來決定。

社會化大生產的形成及其演進、發展過程中產生的一系列新變化，客觀上要求建立生產要素社會所有制。然而，在私有產權合法存在的社會條件下，任何形式的直接實現生產要素社會所有的行為，不僅缺乏必要的法理基礎，也沒有實現的可能。人們所能做到的，只能是在生產要素終極產權不變、確保所有者權益最大化實現的前提下，利用各種契約手段間接實現生產要素社會所有。混合所有制則是這一產權形式的制度安排。

從以上分析可以看出，混合所有制具有如下特點：（1）次生性，是由原已存在的基本所有制形式衍生而成的所有制形式；（2）包容性，公有制和私有制可以相互包容；（3）自主性，加入混合體的生產要素所有權人的行為是自主的；（4）社會性，混合所有制具有生產要素社會所有性質；（5）條件性，構建混合所有制需要具備一定的社會政治經濟條件。

B

混合所有制的構建條件

多種所有制并存是混合所有制構建的必要條件。只有存在不同的生產資料所有形式，才有可能形成不同生產資料的混合。并且，多種所有制并存的形式還應當被確定為基本經濟制度，離開這種基本經濟制度，混合所有制的構建無從談起。

民主與法治是混合所有制得以形成與發展的重要前提。只有在民主的政治制度下，所有權人才能夠在市場經濟中平等支配和使用生產要素、公平參與市場競爭。法治是混合所有制的基本保障。混合所有制的“混合”是建立在契約的基礎之上的，而契約的制定和執行要求有相應的法律法規加以保障。

信用制度是混合所有制得以產生與維系的主要基礎內容與手段。混合所有制作為基于契約而形成的一種產權組合形式，其形成本身就是信用的產物。良好的社會信用體系是混合所有制經濟有效運行的重要基礎條件。沒有信用制度的安排就不會有混合所有制。

資本自主融合是混合所有制構建所要求的產權組織條件。混合所有制的形成與發展，主要是基于市場導向與市場競爭的需要，是所有權人在法制框架內自主進行的聯合或融合。產權自主而非他主，資本融合而非他融的產權組織形式是混合所有制構建所必需的。

市場起決定作用的經濟體制和運行機制是混合所有制功能發揮的外部條件要求。混合所有制的產生與發展之目的是要提高生產要素的配置效率，獲得盡可能大的效益。理論與實踐都證明，只有在市場起決定作用的經濟運行機制中，混合所有制才能夠充分發揮其應有的效用。

混合所有制的形成和發展離不開服務到位、公正廉潔的多功能政府。市場在資源配置中起決定性作用，但它并不是萬能的，時有失靈發生。混合所有制的發展，也需要一個市場監管到位、公正廉潔的政府，調控經濟的穩定運行，保障公平競爭，維護市場秩序，校正市場失靈。

C

煤炭產業構建混合所有制的客觀基礎

混合所有制之所以在我國改革開放過程中被選擇，不僅僅是因其適應生產社會化的發展趨勢，能有效放大國有資本功能，增強了國有經濟控制力，更為重要的是它從根本上推動了我國經濟運行機制的轉變，并為市場決定功能作用發揮提供重要體制機制保障。混合所有制契合我國公有制為主體、多種所有制共同發展的基本經濟制度要求，成功地實現了多種經濟成分的有機結合，不但有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發展，而且有力地促進了國際間資本流動，加快了我國開放型經濟新體制的形成。積極發展混合所有制已成為改革開放后中國的必然選擇。煤炭產業亦應順應改革開放大趨勢，積極發展混合所有制。

改革開放以來，我國煤炭產業發生了一系列新的變化，已具備構建混合所有制的客觀基礎。

一是以“大基地、大集團、大煤礦、大通道”建設為標志的社會化大生產的局面已經形成并快速發展。2013年14個大型煤炭基地煤炭產量33.6億噸，占全國總產量的91%；神華等8家原煤產量超過億噸的企業，總產量占全國的37%左右，全國產量超過5000萬噸的煤炭企業有11家，總產量占19%左右，有52家煤炭企業產量超過1000萬噸，總產量占全國的70%左右；全國煤礦數量1.2萬處，比2005年減少1.3萬處，其中年產120萬噸以上的大型煤礦850多處，產量占全國總產量的比率由35.7%提高到65%，年產千萬噸以上的煤礦50處，產量占全國17%左右；大通道建設作為優化能源布局的重要舉措，在大秦線、神朔黃線等鐵路運煤通道的基礎上，又在加快修建蒙西至華中鐵路運煤大通道。

二是隨著科學技術進步，煤炭生產手段發生了革命性的變化，而且不斷創新。勘探方面，成功探索出“地面勘探與井下探測相結合，物探、鉆探、巷探相結合”的勘探方法；建井方面，深井凍結壁、定向鉆井、大直徑反井鉆井、錨噴支護等方面都取得突破性進展；開采方面，通過引進吸收和自主研發兩條腿走路，現代化井工煤礦開采的三大技術——大采高綜采技術、大采高綜放開采技術和短壁工作面開采技術均達到國際領先水平。

三是世界能源結構性變化以及新形勢下經濟社會發展要求，使得煤炭產業結構和產業布局出現了新變化。煤炭產業“燃料與原料并舉”的發展方向成為共識，現代煤化工等新興產業發展初具規模；煤炭與相關產業的融合發展取得新進展；產業微觀基礎規模不斷擴大、集中度不斷提高；煤炭產業區域布局重點突出，逐步西移。

四是可持續發展理念業已形成。我國煤炭產業堅持以轉變經濟發展方式為主線，大力發展以煤炭資源開發利用為依托的循環經濟產業，努力實現煤炭的循環、高效和清潔利用；結合區域經濟社會發展實際，走煤電、煤焦化、煤建材、煤炭物流等一體化發展道路，力求以最小的資源消耗獲取最大的產出，構建煤炭與相關產業相互支撐的產業發展新格局。

五是改革開放使得煤炭經濟體制和運行機制發生了制度性變革，而且不斷深化。客觀地講，我國煤炭經濟體制與運行機制改革相對滯后，但隨著改革大潮逐步演變，也發生了制度性的變革。礦務局企業化改制、現代企業制度的建立健全、兼并重組的推進、資源配置與再配置市場化、煤炭價格雙軌制的并軌，目前已基本形成了以市場為基礎的經濟體制和運行機制。

新變化產生新要求。一是要求社會生產和再生產的條件（生產要素）配置和再配置與社會化的煤炭大生產發展相適應。二是要求順應產業革命的發展趨勢，加大煤炭生產工藝和手段不斷創新的力度，進一步轉變發展方式。三是要求發展先進生產力，淘汰落后生產力，調整、優化產業結構和產業布局。四是要求培育和發展功能齊全、公平競爭、信號準確、規范有序的煤炭產權交易市場。五是要求建立健全產權明晰、管理科學、規范經營、自負盈虧的現代企業制度，歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的產權制度和多種經濟成分并存并協調發展的混合所有制制度。

D

煤炭產業混合所有制的構建

煤炭產業混合所有制的構建是一項系統工程，涉及社會政治經濟方方面面，必須堅持如下原則：

1.安全性與效益原則。煤炭產業關系國家能源安全和國民經濟安全，其混合所有制的構建應以確保國家能源安全和國民經濟安全為基本原則。效益與效率是混合所有制最為重要的內在功能，發展混合所有制經濟必須要有利于實現煤炭資源配置的高效率和產業運營的高效益。

2.自主性與開放原則。要切實保障投資主體決策自主與契約自由，實現產權人自主選擇、自主行為、自負其責，并依法循章實現產權的“進退分合”。要進一步降低市場準入門檻，實行“非禁即入”，凡是法律法規沒有明令禁入的，都要向社會資本開放。

3.多樣性與創新原則。混合所有制的多元產權結構決定其產權配置結構與混合形式的多樣化。構建煤炭產業混合所有制形式上可做多種選擇。構建混合所有制，需要在借鑒成功經驗的基礎上積極探索，要勇于突破和大膽創新。

4.平等性與法制原則。堅持產權面前人人平等，確保不同性質的所有權人有平等使用生產要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護的權利。必須在憲法及法律范圍內構建混合所有制，對違反法律法規的要及時依法追究相關責任人的責任。

構建混合所有制是我國正在進行的全面深化改革重大戰略部署的關鍵性戰役。目前，在我國石化、鋼鐵、電力等產業構建混合所有制已如火如荼地展開。相對而言，煤炭產業已經落后。有必要加大宣傳組織推進力度，迎頭趕上。當務之急是以開放型煤炭產業經濟新體制的建設為主線，全面深化改革。

要清除所有制歧視、行政壁壘和產業準入限制，打破所有制、地區和產業界限，排除制約產權主體積極性、主動性和創造性的體制障礙；要以“去行政化”為突破口，以改革國有煤炭企業和企業集團為重點，建立健全現代企業制度和法人治理結構，完善和發展多種形式的股份制；要創新管理模式，大企業集團一律“去官階、脫官服、摘官帽”，改為國有資產經營公司，實現從管企業向管資本的轉變；要建立健全現代產權制度，實現產權界定清晰、主體明確、保護嚴格、流轉順暢，特別是要解決好所有權借以實現形式的公平性問題；要改革國有資產管理體制，推進國有資產投資運營公司的組建，實現國有資產資本化運作、公司化管理；要加大國有獨資公司的改革力度，大膽吸收民間資本進入，有序推進職工持股和管理層收購，改變“一股獨大”、“一股獨霸”的局面，增強企業活力和凝聚力；要深化煤炭產業管理體制改革，簡政放權，著力營造公平競爭市場環境，繼續取消和下放礦業權審批等行政事項，加快建立和完善權力清單制，增強服務意識，進一步完善產業政策，為打勝構建煤炭產業混合所有制戰役保好駕、護好航。